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证监会:支持证券公司依法有序裁减资本力气 支持内资券商积极开辟香港市场

发布日期:2022-05-15 22:32    点击次数:113

证监会:支持证券公司依法有序裁减资本力气 支持内资券商积极开辟香港市场

  本报记者 周尚伃

  2月18日,证监会宣布对付政协十三届天下委员会第四次聚会会议第1126号(财税金融类096号)提案答复的函。

  支持证券公司依法有序裁减资本力气

  个中,在《对付直立抵赖跨境业务券商制度回护国家金融安好的提案》中体现,对付“重点培育和支持国有头部证券机构加大资本投入,补足相对外资机构的资本差距,经由过程深刻改革加强公司管理完成做优做强做大,提升交易业务、做市、托管、主经纪、风控等方面的焦点竞争力”。

  对此,证监会默示,一贯支持证券公司在依法合规条件下充实资本力气,优化公司管理,夯实根基功用,提升焦点竞争力,并供应相干配套政策支持。

  (一)支持证券公司依法有序裁减资本力气。一是2021年3月考订宣布《证券公司股权打点规定》,适合升高证券公司首要股东的哀告;落实新《证券法》,进一步简政放权,将证券公司厘革5%以上股权的理论掌握人由审修改为备案打点,便当证券公司展开股权融资;二是2020年5月考订宣布《证券公司次级债打点规定》,优化次级债发行编制,准许证券公司果真发行次级债,并支持证券公司发行减记债、应急可转债及别的翻新类债券品种;继续支持吻合条件的证券公司试点发行永续次级债;三是2019年12月宣布《证券投资者呵护基金实行举动性支持打点规定》,扩大投保基金运用局限,直立健全证券行业举动性支持长效机制,提升行业抗危险才能;四是继续支持证券公司在依法合规的条件下实行并购重组,做大做强。

  (二)推动证券公司行进公司管理水温柔合规风控才能。一是敦促证券公司严厉落实《证券公司股权打点规定》,强化股权打点,标准股东动作;二是启动《证券公司监视打点条例》《证券基金规画机构外部掌握打点步调》《证券基金规画机构董事、监事、低档打点人员及从业人员监视打点步调》等规律的考订、制定事变,推动证券公司进一步健全公司管理组织、强化外部掌握、标准人员执业动作;三是推动证券公司直立健全单方面危险打点体系,结壮推动证券公司风控指标并表禁锢试点,完成危险打点全笼盖,确实行进危险打点水平,2020年考订宣布《证券公司危险掌握指标打点步调》,裁汰风控指标体系的有用性和适应性。

  (三)支持证券公司提升业余水平与焦点竞争力。一是研究制定证券公司牌照打点步调,拟进一步健全果真通明、进退有序的牌照打点制度;二是研究制定证券公司柜台业务打点步调,准许有力气的证券公司基于柜台向机构投资者和高净值客户拓展非标准化的场外业务,提升证券公司服求实体经济的才能;三是支持证券公司试点展开跨境业务,雄厚证券公司业务范例和收入组织,直立笼盖全球的客户群体;四是对公司管理、合规风控有用的证券公司施行“白名单”制度,对纳入白名单的证券公司,勾销对其上市融资、发行债券等事项出具禁锢定见书的顺序或许简化出具流程,并哀告展开翻新试点业务的公司须从白名单中孕育发生,行进机构禁锢有用性,精彩演艺推动行业高品格倒退。

  同时,证监会默示,2008年国际金融危急发生当前,国际社会排汇危急的经验辅导,强化了对体系首要性金融机构禁锢,以进攻体系首要性金融机构由于局限和体量大、组织和业务宏摩登高、联络纠葛度强等特征带来的金融机构本人的德性危险及“大而不克不迭倒”等成就。频年来,人平易近银行会党羽核心*和证监会,继续强化对我国体系首要性金融机构的禁锢,平衡好倒退、危险与颠簸的纠葛。2018年人平易近银行、党核心*和证监会联合宣布了《对付完善体系首要性金融机构禁锢的引导定见》,意识打听探望体系首要性金融机构的定义、局限,规定体系首要性金融机构的评估流程和整体编制,公允认定对金融体系具有体系性影响的金融机构。下一步,人平易近银行、党核心*和证监会将根据职责分工,研究推动相干实行细则出台。

  支持证券规画机构依法有序开辟香港等境外市场

  在对付“推动以抵赖跨境业务券商为企业境外上市主办行、机构投资者境外主经纪和托管商,攻破外资管制香港证券托管市场场合场面,蛊惑跨境资本有序举动”中,证监会默示,内资券商染指香港资本市场无利于雄厚香港金融业市场主体,深刻内陆与香港资本市场互联互通,并提升内资券商竞争力和国际化水平。终止如今,有35家证券规画机构在境外设立子公司,个中有34家机构在香港设立子公司,均持有香港证监会的证券经纪、承销保荐等牌照,具有负责内资企业境外上市主办行、机构投资者境外主经纪和托管商的相干资质。为便当证券公司依法拓展国际业务,进一步简政放权,新《证券法》勾销了证券公司在境外设立、收购、参股证券规画机构审批,改成备案打点。证监会支持证券规画机构在危险可控条件下,依法有序开辟香港等境外市场,为投资者供答允销保荐、经纪、托管等综合金融服务。

  支持内资券商积极开辟香港市场

  在对付“以直立抵赖跨境业务券商制度为冲破口,哀告企业境外上市保荐、承销、簿记首选中资券商,哀告中资机构投资者抉择抵赖中资托管商为托管机构,重塑托管业务市场花色”中,证监会默示,香港托管市场外资占相比高是多种要素构成的。证监会支持内资券商在危险可控条件下,行进竞争力和国际化水平,积极开辟香港市场,行进市场占有率,为回护两地资本市场颠簸和金融安好发挥更大感召。在服从市场化、法治化原则的条件下,我会支持内资券商为赴境外上市的企业及境外中资机构投资者供应更多更优良的服务。

  (编辑 张伟)